Orderuitvoeringsbeleid

Dit beleid beschrijft hoe wij uw orders verwerken. Wij zullen bij het verwerken van uw orders alle redelijke maatregelen nemen om het best mogelijke resultaat voor u  te behalen. Wij geven hiertoe uw orders door en voeren deze niet zelf uit. Onderstaand beschrijven wij per ordertype aan welke partij wij uw order doorgeven. De ordertypes verwijzen naar de categorieën beleggingsproducten die u terugvindt op ditzelfde Fondsen- en tarievenoverzicht.

Orderuitvoer van beleggingsfondsen - Ordertype 1,2 en 4 van het Fondsen- en tarievenoverzicht
Voor beleggingsfondsen bestaat doorgaans de keuze om orders via de beurs of rechtstreeks via het fonds uit te laten voeren. Wij geven uw orders rechtstreeks aan het fonds door, omdat wij hiermee het best mogelijke resultaat voor u behalen, rekening houdend met de kosten van uitvoering.Voor afhandeling van orders rechtstreeks via het fonds wordt vaak gebruik gemaakt van een administrateur, de zogeheten transfer agent. Een voorbeeld van zo’n transfer agent is RBC Dexia (www.rbcdexia.com).

Voor alle Robeco fondsen (ordertype 1 en 2) geven wij uw order ter uitvoering door aan RBC Dexia. RBC Dexia is door het fonds aangewezen als administrateur van de in te nemen en uit te geven participaties. Er zijn enkele uitzonderingen (ordertype 4) waarbij wij (Robeco Direct of Robeco Institutional Asset Management) zelf de participaties terugnemen en/of uitgeven.

Voor alle niet-Robecofondsen (ordertype 1 en 2) geven wij uw order door via het handelsplatform Mutual Funds Exchange - MFEX (www.mfex.se). MFEX geeft uw order vervolgens weer door aan het fonds dat de order uitvoert of laat uitvoeren. Met MFEX als platform, kan uw order efficiënter en goedkoper worden uitgevoerd dan wanneer wij voor ieder niet-Robecofonds contact zou onderhouden met de verschillende fondsaanbieders.

Orderuitvoer van gestructureerde producten - Ordertype 3 en 6 van het Fondsen- en tarievenoverzicht
Voor gestructureerde producten (ordertype 3 en 6) kunt u na de inschrijfperiode niet meer instappen en alleen nog uitstaporders doorgeven.

Wij geven de orders voor sommige gestructureerde producten (ordertype 3) door aan Robeco Institutional Asset Management, dat vervolgens beoogt het best mogelijke resultaat te behalen door alle orders van een product uit te voeren op de handelsplaats waar het product is genoteerd, doorgaans Euronext Amsterdam. In het prospectus kunt u per product de handelsplaats terugvinden.

Voor andere gestructureerde producten (ordertype 6) geeft Robeco Institutional Asset Management uw order door aan een onderdeel van de Rabobank Groep, Rabo Securities. Zij voeren uw order bestens uit op de beurs (Euronext Amsterdam).

Orderuitvoer van beleggingsproducten van Rabo Groen Bank - Ordertype 5 van het Fondsen- en tarievenoverzicht
Voor producten van Rabo Groen Bank (ordertype 5) bestaat geen markt om deze te verhandelen. U kunt hiervoor geen orders doorgeven. In geval van overlijden neemt Rabobank op verzoek in sommige gevallen de participaties terug. Zie het prospectus voor de specifieke voorwaarden per product.

Specifieke instructies
Het doorgeven van orders is een volledig geautomatiseerd proces. Daarom kunnen wij uw specifieke instructies die afwijken van ons orderuitvoeringsbeleid niet uitvoeren. Het is daarom ook niet mogelijk om bij het opgeven van effectenorders aan te geven op welke handelsplaats de order moet worden uitgevoerd. Voorzover wij toch een specifieke instructie, die afwijkt van het orderuitvoeringsbeleid van Robeco Direct, voor u uitvoeren, dient u zich te realiseren dat dit ons kan beletten om bij de uitvoering van de desbetreffende order het best mogelijke resultaat te behalen.

Bijzondere omstandigheden
Op dit orderuitvoeringsbeleid is het Reglement Robecorekening van toepassing. Indien er sprake is van bijzondere omstandigheden, bijvoorbeeld het uitvallen van ordersystemen en/of grote drukte in het orderverkeer dan kunnen wij niet er niet aan gehouden worden de order overeenkomstig dit beleid uit te voeren. Robeco Direct is niet aansprakelijk voor de hierdoor ontstane schade, tenzij er sprake is van opzet of grove schuld van onze kant.

De meest actuele versie van dit orderuitvoeringsbeleid is altijd beschikbaar op de website van Robeco: www.robeco.nl.

U kunt op verzoek dit beleid eveneens schriftelijk ontvangen. U wordt van het bestaan van dit beleid, en wezenlijke wijzigingen hierop, schriftelijk in kennis gesteld. Indien u hierna orders doorgeeft aan Robeco of gebruik gaat of blijft maken van de dienst Persoonlijk Vermogensbeheer, wordt u verondersteld hiermee te hebben ingestemd.